Để thực hiện yêu cầu xác nhận Khách hàng là Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại Công ty Chứng khoán Yuanta Việt Nam (YSVN), Quý khách vui lòng làm theo các bước sau:
Bước 1: Nộp hồ sơ yêu cầu xác nhận Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Cách thức nộp hồ sơ:
- Đến trực tiếp các chi nhánh của YSVN, cung cấp bản gốc CMND/CCCD, hoặc
- Gửi hồ sơ cho nhân viên chăm sóc tài khoản.
- Khách hàng là tổ chức có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về YSVN để thực hiện yêu cầu.
Hồ sơ yêu cầu gồm:
- Giấy đề nghị xác nhận Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp (file đính kèm): 02 bản.
- Hồ sơ chứng minh kèm theo:
| Loại NĐT chứng khoán chuyên nghiệp | Hồ sơ chứng minh |
| PHẦN DÀNH CHO NHÀ ĐẦU TƯ TỔ CHỨC | |
| Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan | Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy tờ tương đương khác |
| Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch | Bản sao hợp lệ quyết định chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch |
| Doanh nghiệp có vốn điều lệ thực góp từ 100 tỷ đồng trở lên và chưa niêm yết/đăng ký giao dịch |
– Bản sao hợp lệ Báo cáo tài chính năm năm đã kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét.
-Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/hoặc giấy tờ tương đương khác.
|
| PHẦN DÀNH CHO NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN | |
| Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán |
– Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực
– Bản gốc/Bản sao hợp lệ chứng minh nhân dân/Căn cước công dân/Hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
|
| Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán. |
– Sao kê/xác nhận số dư chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
-Bản gốc/Bản sao hợp lệ Chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
|
| Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả. |
– Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất.
– Bản gốc/Bản sao hợp lệ Chứng minh nhân dân/ Căn cước công dân/ Hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
|
Bước 2: YSVN kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ do khách hàng cung cấp.
Bước 3: YSVN xác nhận Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp nếu hồ sơ đã hợp lệ.